Cftc Forex Untersuchung

Foreign Currency Trading Devisen Währung Betrug: CFTC / NASAA Investor Alert Hüten Sie sich vor Foreign Currency Trading Betrug Die Anzeigen scheinen zu gut, um aufzugeben. Sie tout hohe Renditen mit geringen Risiken aus Investitionen in Devisen (Forex) Verträge gekoppelt. Manchmal bieten sie sogar lukrative Beschäftigungsmöglichkeiten im Devisenhandel. Haben diese Angebote klingen zu gut, um wahr zu sein Leider sind sie, und Investoren müssen auf der Hut vor diesen Betrügereien. Sie können aussehen wie eine neue anspruchsvolle Form der Investitionsmöglichkeit, aber in Wirklichkeit sind sie die gleichen alten trapfinancial Betrug in fancy Garb. Forex-Handel kann legitim für Regierungen und große institutionelle Anleger über Schwankungen der internationalen Wechselkurse betroffen sein, und es kann sogar für einige einzelne Anleger geeignet sein. Aber der durchschnittliche Investor sollte vorsichtig sein, wenn es um Forex-Angebote kommt. Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und die nordamerikanische Securities Administrators Association (NASAA) warnen, dass der außerbörsliche Devisenhandel durch Privatanleger höchst riskant und im schlimmsten Fall zu einem reinen Betrug führt. Was sind Forex-Kontrakte Forex-Kontrakte beinhalten das Recht, eine bestimmte Menge einer Fremdwährung zu einem festen Preis in US-Dollar zu kaufen oder zu verkaufen. Gewinne oder Verluste entstehen, wenn der Wechselkurs dieser Währung auf dem freien Markt schwankt. Es ist äußerst selten, dass einzelne Händler tatsächlich die Fremdwährung sehen. Stattdessen schließen sie typischerweise ihre Kauf - oder Verkaufsverpflichtungen aus und berechnen die Nettogewinne oder - verluste aufgrund von Preisänderungen in dieser Währung gegenüber dem Dollar im Zeitablauf. Forex-Märkte gehören zu den aktivsten Märkten der Welt in Bezug auf die Dollar-Volumen. Zu den Teilnehmern gehören große Banken, multinationale Konzerne, Regierungen und Spekulanten. Einzelne Händler umfassen einen sehr kleinen Teil dieses Marktes. Aufgrund der Volatilität in den Preis der Devisen, können Verluste sehr schnell anfallen, wischte eine Investoren Anzahlung in kurzer Zeit. Wie die Scams arbeiten Forex-Scams ziehen Kunden mit anspruchsvolle klingende Angebote in Zeitungsanzeigen, Radio-Promotionen oder auf Internet-Seiten platziert. Promotoren locken oft Investoren mit dem Konzept der Hebelwirkung: das Recht auf eine große Menge an Fremdwährung mit einer ersten Zahlung, die nur einen Bruchteil der Gesamtkosten zu kontrollieren. Zusammen mit Prognosen über vermeintlich unvermeidliche Erhöhungen der Devisenkurse sollen diese Verträge innerhalb kurzer Zeit enorme Renditen erzielen, mit geringem oder keinem Abwärtsrisiko. In einem typischen Fall können Investoren sicher sein, in nur wenigen Wochen oder Monaten Zehntausende von Dollars zu ernten, mit einer Anfangsinvestition von nur 5.000. Oft ist das Geld der Investoren nie wirklich auf dem Markt durch einen legitimen Händler platziert, sondern einfach abgelenkt für den persönlichen Nutzen der Con-Künstler. Was Regulierungsbehörden tun Die CFTC ist die Bundesagentur mit der Hauptverantwortung für die Überwachung der Rohstoffmärkte, einschließlich des Devisenhandels. Viele staatliche Wertpapiere Regulierungsbehörden haben auch das Recht nach ihren staatlichen Gesetze, Maßnahmen gegen illegale Rohstoffe Investitionen zu ergreifen. Manchmal arbeiten die CFTC und die Staaten zusammen an Fällen. Beispiele umfassen: Im Jahr 2005 verklagten die CFTC und die Kommissarin der Gesellschaften des Staates Kalifornien National Investment Consultants, Inc. und andere in US-Bezirksgericht für den Northern District of California für die Beteiligung an einem Forex-Betrug mit etwa 2 Millionen Kundengeldern . Im Jahr 2006 verurteilte das Gericht die Rückerstattung und Geldstrafen in Höhe von 3,4 Millionen. Auch im Jahr 2005 haben die CFTC und die Texas State Securities Board (TSSB) in einer kooperativen Durchsetzung Bemühungen gegen Premium Income Corp. (PIC) und seine Prinzipien engagiert. Die CFTC und die Securities and Exchange Commission (SEC) legten eine Klage im US-Bezirksgericht für den Nordbezirk von Texas ein, und die TSSB reichte eine Verwaltungshandlung ein, die den PIC und seine Auftraggeber mit der Beteiligung an einem illegalen 11 Millionen Devisengeschäft auflädt. Bisher hat das Bundesgericht festgestellt, drei Unternehmen Beklagten der Rückzahlung von 12 Millionen zu zahlen und jeder wurde eine Geldbuße von 37 Millionen beurteilt. Der Staat Texas hat auch aufhören und absehen Bestellungen zusammen mit verschiedenen kriminellen Anschuldigungen und Überzeugungen. PICs Präsident ist derzeit in Anklage wegen seiner Forex Betrug eingekerkert. Im Jahr 2004 plädierte Gregory Blake Baldwin von Utah schuldig zum Betrug nach seiner Firma, Sunstar Funding, akzeptierte 228.500 von 33 Investoren für die Platzierung in den Devisenmarkt. Die Investoren Geld wurde nicht auf dem Devisenmarkt platziert, sondern wurde verwendet, um einige vergangene Investoren und für persönliche Ausgaben von Baldwin bezahlen. Im Jahr 2003 verklagten die CFTC und das State of Oregon Department of Consumer und Business Services Orion International, Inc. und seine Hauptniederlasser im US-Bezirksgericht für den Distrikt Oregon für betrügerische Anwerbung über 40 Millionen zur Teilnahme an einem behaupteten Forex-Fonds. Orion, und ihr Präsident Russell Cline, verbrauchte praktisch alle Kundengelder. Im Jahr 2006 hat das Gericht Geldbußen und Rückerstattungsanordnungen gegen die Beklagten in Höhe von fast 150 Millionen Euro verhängt. Cline ist derzeit in Anklage wegen seiner Forex Betrug eingekerkert. Im Jahr 2002 erhoben die CFTC, die SEC und das Bundesland Utah eine Klage gegen eine Firma namens 4NExchange wegen Verstößen gegen die staatlichen und bundesstaatlichen Gesetze, da die Firmen die illegal angebotenen Devisentermingeschäfte über eine angebliche Ponzi-Regelung anboten, die Investoren fast 15 Millionen kostete. Was sind die Warnzeichen von Betrug Wenn Sie von einer Firma, die behauptet, fremde Währungen handeln und bittet Sie, Geld zu investieren, sind, sollten Sie sehr vorsichtig sein. Achten Sie auf die folgenden Warnzeichen: 1. Seien Sie vorsichtig von Versprechungen, die zu gut klingen, um wahr zu sein: Sie können sechs Zahl Gewinne innerhalb eines Jahres forex Investitionen sind sehr geringes Risiko Sie können Ihr Geld verdoppeln. Get-rich-quick-Systeme, einschließlich derjenigen, die Devisenhandel, neigen dazu, Betrug werden. 2. Seien Sie skeptisch über unerbetene Anrufe bietet Investitionen, vor allem jene aus Out-of-State-Verkäufer oder Unternehmen, die nicht vertraut sind. 3. Seien Sie besonders vorsichtig, wenn Sie eine große Summe von Bargeld erworben haben vor kurzem und sind für ein Investment-Fahrzeug suchen. Insbesondere Rentner mit Zugang zu ihren Altersvorsorgeeinrichtungen können attraktive Ziele für betrügerische Betreiber sein. Erste Ihr Geld zurück, sobald es gegangen ist, kann schwierig oder unmöglich sein. 4. Seien Sie vorsichtig von Hochdruck Bemühungen, Sie zu überzeugen, senden oder überweisen Bargeld sofort an die Firma, über Nacht oder Internet. 5. Seien Sie schlau über das Geld, das Sie in Gefahr setzen. Selbst wenn durch den renommiertesten Händler gekauft, sind Forex-Investitionen extrem riskant. Wenn Sie versucht sind zu investieren, stellen Sie sicher verstehen Sie diese Produkte und vor allem investieren nur, was Sie sich leisten können, zu verlieren. Dont investieren Sie Ihre Miete Geld in einem Forex-Vertrag. Investigieren Sie, bevor Sie investieren Investoren sollten sicherstellen, dass jeder, der eine Forex-Investition anbietet, ordnungsgemäß lizenziert ist und eine seriöse Unternehmensgeschichte hat. Die Öffentlichkeit kann Informationen über die bei der CFTC registrierten Unternehmen oder Einzelpersonen, einschließlich aller gegen einen Registranten erhobenen Maßnahmen, über das National Affiliate Status Information Center (NFA) erhalten, das auf der Website der NFA unter der Adresse: cftc. gov abrufbar ist /exit/index. htmnfa. futures. org/basicnet/. Sie können auch herausfinden, wenn jemand durch den Aufruf der National Futures Association unter 1-800-676-4632 registriert ist. Die CFTCs Division of Enforcement hat eine gebührenfreie Telefonnummer eingerichtet, um die Mitglieder der Öffentlichkeit bei der Berichterstattung über mögliche Verstöße gegen die Warengesetze zu unterstützen. Rufen Sie 866-FON-CFTC (866-366-2382) an. Darüber hinaus, wenn Sie denken, dass Sie ein Opfer eines Forex-Betrug wurden, können Sie verdächtige Aktivitäten oder Informationen an die CFTC im Online-Formular auf dieser Website oder per Post an das Amt für kooperative Durchsetzung, CFTC, 1155 adressiert melden 21st Street, NW, Washington, DC 20581. Die Wertpapiere Regulierungsbehörde in Ihrem Bundesland oder Provinz kann auch in der Lage sein zu helfen. Besuchen Sie die NASAAs-Website bei nasaa. org, um mit Ihrem Staat oder Provinz-Wertpapiere regulator. SEC Said to Probe Ob Forex Takelage verzerrte Optionen Die US Securities and Exchange Commission untersucht, ob Devisenhändler an der worldx2019s größte Banken verzerrte Preise für Optionen und Exchange Traded Funds Durch Takelage Benchmark-Wechselkurse, nach zwei Menschen mit Kenntnis der Sache. Die SECx2019s-Untersuchung fügt europäischen und US-regulatorischen Sonden der möglichen Manipulation in Devisenmärkten hinzu. Die SECx2019s Untersuchung ist in den frühen Stadien, sagten die Leute, die nicht gebeten werden, benannt zu werden, weil die Angelegenheit isnx2019t Öffentlichkeit. Die Commodity Futures Trading Commission, die Devisen-Derivate reguliert, untersucht auch mögliche Manipulationen, sagte eine andere Person. Die wichtigsten Geschichten des Tages. Holen Sie sich Bloombergaposs täglich Newsletter. Sie erhalten nun die Game-Plan-Newsletter Behörden von London nach New York haben mindestens ein Dutzend Banken kontaktiert, da sie untersuchen Behauptungen erstmals von Bloomberg News im Juni berichtet, dass Händler sagte, sie teilten Informationen über Kundenaufträge zu manipulieren Benchmark-Kassakurs für Währungen. Derivate wie Optionen machen mehr als die Hälfte des 5,3 Billionen-Tage-Devisenmarktes aus. Der Rest setzt sich aus Kassageschäften zusammen. Die Beteiligung der SEC, die bestimmte Optionen und ETFs, die an die Sätze gebunden sind, regelt, zeigt, wie sich die Manipulation in einer Reihe von Finanzprodukten durchsetzen könnte. Hedging-Währungen x201CAny Unternehmen mit globalen Operationen hat Währungen mit Futures und Swaps zu hecken, sagte x201D John Coffee, ein Wertpapierrecht Professor an der Columbia University in New York. X201CWenn der Devisenmarkt manipuliert wird, kann er einen Verlust erzeugen, der an den Konsumenten und Aktionäre weitergegeben wird. John Nester, ein Sprecher der SEC, und Steve Adamske, ein Sprecher der CFTC, lehnte es ab, Stellung zu nehmen. Die SEC schließt sich der CFTC und anderen US-Behörden einschließlich des Justizministeriums, der Federal Reserve, des Amtes des Comptroller der Währung und New Yorkx2019s an. Bank of England Gouverneur Mark Carney wird vor Parliamentx2019s Treasury Committee morgen auszusagen, nach Minuten von der Zentralbank letzte Woche veröffentlicht zeigten, dass ältere Händler ihre Bedenken diskutiert hatten, dass Währungs-Benchmarks wurden bereits im Juli 2006 manipuliert. Die britische Untersuchung wird von geführt Die Märkte Regulierungsbehörde Financial Conduct Authority. Die SEC verfolgte eine ähnliche Untersuchung, ob die Händler die wichtigsten Zinssätze, nach zwei anderen Menschen vertraut mit der Sache. Das CFTC und Justizministerium haben vier Banken und eine Brokerage im Zusammenhang mit der Sonde sanktioniert die SEC didnx2019t bringen alle Fälle. Leadership Changes Die Führung bei beiden Agenturen ist im Übergang seit Beginn der Zinsuntersuchung. Mary Jo White, ein ehemaliger Staatsanwalt, übernahm die SEC im April und versprach, Durchsetzung eine Priorität für ihre Amtszeit zu machen. Bei der CFTC sind einige der wichtigsten Beamten, die die Zinsuntersuchung beaufsichtigten - darunter Gary Gensler, der frühere Vorsitzende und David Meister, Ex-Leiter der Vollstreckung - abgereist. Die Agentur wird derzeit von einem amtierenden Vorsitzenden geleitet. Die SEC und die CFTC teilen die US-Aufsicht über Derivate im Devisenmarkt. Die beiden Regulierungsbehörden waren historisch für Futures und Optionen zuständig, die an Devisenkursen gebunden sind und an Börsen gehandelt werden. Die CFTC gewann auch nach dem Dodd-Frank-Gesetz von 2010 die Oberaufsicht über außerbörslich gehandelte Derivate, einschließlich derjenigen, die an Währungs-Benchmarks gebunden sind und direkt zwischen Käufern und Verkäufern gehandelt werden. 2.4 Trillion ETFs, die zur Registrierung bei der SEC benötigt werden, sind Bündel von Wertpapieren, die in der Regel einen Index verfolgen und an einer Börse notiert sind. ETFs sind auf rund 2,4 Billionen Euro im Jahr 2000 gestiegen, laut BlackRock Inc. x201CDie Preise für Währungsderivate - Swaps, Optionen und Futures - für ETFs verwendet, haben den Spotpreis eingebettet Sagte Rick Ferri, der Gründer von Portfolio Solutions LLC, einem Finanzberater in Troy, Michigan, mit 1,3 Milliarden Kundenvermögenswerten, der sich auf den Preis der ETF auswirkt. Mehr als 20 Händler wurden von führenden Devisenhandelsunternehmen, darunter Citigroup Inc. fx Plc und Deutsche Bank AG, gefeuert, suspendiert oder verlassen. Unternehmen wie Lloyds Banking Group Plc und Royal Bank of Scotland Group Plc haben ihre eigenen internen Reviews angekündigt. Im Zentrum der Sonden stehen die WM / Reuters-Raten, die von Unternehmen und Investoren weltweit genutzt werden. Diese Raten dienen als Grundlage für die Berechnung des täglichen Wertes der Bestände durch Indexanbieter wie FTSE Group und MSCI Inc., die Aktien und Anleihen in mehreren Ländern verfolgen. Während die Raten arenx2019t direkt gefolgt von den meisten Investoren, auch kleine Bewegungen können den Wert von dem, was Morningstar Inc. schätzt, ist etwa 3,6 Billionen in Fonds einschließlich Pensions-und Sparkonten, die globale Indizes verfolgen beeinflussen. Vor seinem hier, sein auf dem Bloomberg Terminal.